暂停业务6个月 西部证券收到股权质押史上最重罚单

监管部门针对券商股票质押式回购交易业务开出的最严厉罚单来了！记者最新获悉，A股上市券商西部证券6月3日发布公告，西部证券已于6月1日收到陕西证监局罚单，暂停西部证券股票质押式回购交易业务6个月，暂停期为今年6月25日至12月25日；同时责令西部证券限期改正并处分有关责任人员。

西部证券股票质押业务之所以被暂停半年，原因是：经陕西证监局调查，发现西部证券存在六大违规行为：

一是股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善，业务发生较大风险；

二是固定收益部未严格执行隔离墙制度，债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况；

三是自营业务较长时间内未能实现集中统一管理，投资决策、交易审批内部控制机制未能有效执行；

四是作为“16川菜”“16建东”“15津港”等多只公司债券的承销商、受托管理人，尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确，受托管理工作未能勤勉尽责，存在未签署募集资金专户三方监管协议、未能发现或披露发行人未按约定用途使用募集资金、募集资金与日常经营性资金往来混同等问题；

五是多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定；

六是首席风险官担任与职责相冲突的其他职务，风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务。

接近西部证券的知情人士向记者透露，针对此项处罚，西部证券此前已有“心理预期”，目前重点是回归稳健经营。股票质押业务被暂停半年，“系乐视余震”。

此前的信息显示，由于信用交易业务踩雷质押股票乐视网，年初西部证券被迫计提4.394亿元资产减值准备金，超过西部证券2017年度经审计归母净利润的30%。

据《证券时报》

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