沪伦通业务规则发布，个人投资者门槛300万元 沪伦通落地再进一步
【深圳商报/读创讯】（记者 钟国斌）上交所2日发布实施上交所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务（下称“沪伦通存托凭证”）相关配套业务规则。据沪伦通相关规定，个人投资者参与门槛为300万元。
上交所本次集中发布的配套业务规则，包括沪伦通存托凭证上市交易暂行办法、预审核业务指引、跨境转换业务指引等8项业务规则。前期，上交所已就《暂行办法》等4项业务规则向市场公开征求意见。
值得注意的是，沪伦通存托凭证业务开展初期，境外基础证券发行人并无融资安排，仅以非新增股票为基础证券在境内公开发行上市中国存托凭证，这有别于境内股票首次公开发行上市（IPO）模式，不存在新增股份集中公开发售和申购等环节，其相关跨境转换业务环节被称为“初始生成”环节。
据介绍，沪伦通中国存托凭证的境外发行人，其上市条件包括三方面：一是总市值要求，即发行申请日前120个交易日按基础股票收盘价计算的境外发行人平均市值，不应低于人民币200亿元；二是上市年限要求，即在伦交所上市满3年且主板高级上市满1年；三是境内上市规模要求，即申请上市的中国存托凭证数量，不应少于5000万份且对应的基础股票市值不少于人民币5亿元。
《暂行办法》规定，个人投资者应当符合申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元、不存在严重的不良诚信记录、不存在境内法律和业务规则禁止或限制其参与证券交易等条件，并通过会员组织的综合评估。
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