投资分析意见、研究报告不合规 A股网红李大霄遭监管谈话

海南特区报 2020-03-23 10:05

自2008年起担任英大证券首席经济学家、证券研究所所长，李大霄不仅凭借大胆的点位预测将自身打造成财经网红，更以一己之力撑起了英大证券的舆论曝光率。如今，因投资分析意见、研究报告不合规，未能遵循客观、专业、审慎原则，李大霄遭遇监管谈话。

前日，一封盖着监管红戳的《深圳证监局关于对李大霄采取监管谈话措施的决定》文件截图，在财经圈里广泛流传。截图显示，李大霄作为英大证券分析师，通过微博、微信公众号公开发表言论提供证券市场投资分析意见，部分投资分析意见未能提供研究报告依据，未能充分遵循客观、专业、审慎原则。以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资咨询业务资格的说明、数名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项。深圳证监局认为，李大霄的上述举措违反规定，故对其采取监管谈话措施，并要求李大霄于3月20日携有效身份证到深圳证监局接受监管谈话。