违规研报满天飞 监管严查开罚单

【深圳商报/读创讯】（记者 陈燕青）近期，中信建投、申万宏源等多家券商因研究报告违规而受到监管层处罚。有消息称，日前监管层开展了一轮对各券商研究报告的质量检查。

11月30日，北京证监局发布关于对中信建投采取责令改正措施的决定，指出中信建投发布的某研报存在以下问题：一是研究依据不充分，研究报告参考资料为电子平台个人账户上传文章，未进行规范信息源确认，关键数据交叉验证不足，数据基础不扎实；二是研究方法不够专业谨慎，分析逻辑客观性不足，以预测数据和假设条件主观推定结论。

北京证监局决定对中信建投采取责令改正的行政监管措施，要求其应于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。据不完全统计，这已经是中信建投年内第四次被处罚。

11月4日，上海证监局公布了关于对申万宏源采取责令改正措施的决定。上海证监局指出，申万宏源子公司申银万国研究所开展发布研究报告业务，但未对研究所署名证券分析师刘洋在冠以公司名称的公众号上发布的某篇研报进行发布前的质量控制和合规审查。资料显示，刘洋是申万宏源计算机行业首席分析师。在2015到2020年各项分析师评选中全部上榜。

记者注意到，近年来监管层对于券商研报未经审核发布、转发违规等行为的监管力度持续加大。

经济学家宋清辉指出，“近年来部分奇葩研报、虚假研报已严重影响了资本市场的健康发展，部分券商研报的质量和规范程度亟须提升，监管层此举也是为了保护投资者利益，净化市场环境。”

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