证券公司主要股东资质门槛降低 禁止股权相关的“对赌协议”

中国证监会3月19日发布《关于修改〈证券公司股权管理规定〉的决定》(下称《股权规定》)及《关于修改〈关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定〉的决定》(下称《实施规定》)，自2021年4月18日起施行。修订后的《股权规定》适当降低证券公司主要股东资质要求。对新问题予以规制，为新情况留出空间，包括禁止证券公司股权相关的“对赌协议”等。

《股权规定》修订内容主要涉及以下几个方面：一是参考国内外金融监管经验，结合证券公司股权日渐分散的趋势，将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。二是适当降低证券公司主要股东资质要求，取消主要股东具有持续盈利能力的要求；将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币等。三是落实新证券法，调整证券公司变更注册资本、变更5%以上股权的实际控制人相关审批事项。四是对新问题予以规制，为新情况留出空间。包括禁止证券公司股权相关的“对赌协议”，完善控股股东变更为唯一股东的备案程序，明确单个非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的例外情形；进一步明确对上市证券公司、股份转让系统挂牌证券公司持有5%以下股权的股东可以免除适用的条款等。据《中国证券报》

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