多家券商及保荐人被处罚

【深圳商报/读创讯】（记者 陈燕青）在IPO审核趋严的背景下，证监会6日晚在机构监管部的“投行业务违规处罚信息”栏目作集中公示，涉及行政监管类决定29条、自律监管类决定9条，落款日期多在今年1月至3月。

监管层对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等行为采取监管措施，涉及海通证券、五矿证券、中信证券、东方证券、国金证券、中信建投、中山证券、中金公司、东吴证券、西部证券等10家券商，相关业务负责人被采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

证监会主席易会满日前在中国发展高层论坛圆桌会上表示，不少保荐机构执业质量不高，对发现的问题将采取针对性措施。对“带病闯关”的，将严肃处理，决不允许一撤了之。

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