意大利裕信银行上海违法遭罚210万 识别客户身份违规
中国人民银行上海总部网站于近日公布的行政处罚决定书(上海银罚字〔2020〕18号、20号-22号)显示，意大利裕信银行股份有限公司上海分行未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告。时任意大利裕信银行上海分行行长Niccolo Bonferroni、时任首席运营官及行政官、合规及反洗钱负责人(代理)王颖、时任合规及反洗钱负责人夏辉对上述行为负有责任。
中国人民银行上海分行依法对意大利裕信银行上海分行罚款210万元，对Niccolo Bonferroni、王颖及夏辉等三名当事人各罚款7万元。
经中国经济网记者查询发现，意大利裕信银行股份有限公司上海分行成立于1996年2月12日，Niccolo Bonferroni为负责人。
2019年7月9日，银保监会网站公布的上海银保监局行政处罚信息公开表(沪银保监银罚决字〔2019〕44号、45号、47号)显示，意大利裕信银行上海分行存在员工韩瑾娜无指令办理部分账户资金的对外支付；未完整准确记录部分资金划付交易信息；对部分账户资金划付交易未进行有效对账；对个别不相容岗位未实施分离措施；信息科技外包管理严重违反审慎经营规则；案件防控和员工行为管理严重违反审慎经营规则六宗违法违规。银保监会上海监管局依法对意大利裕信银行上海分行责令改正，并处罚款共计1030万元；对负责人Antonio DAngio警告，并取消银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格2年；对当事人韩瑾娜作出禁止终身从事银行业工作的行政处罚决定。
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