资本动态 | 私募基金承诺保本收益 厦门证监局对2机构下发警示函
财经网讯 4月1日，厦门证监局公布了对厦门则金股权投资基金管理有限公司（以下简称“则金基金”）董事长谢腾、新板资本管理（厦门）有限公司（以下简称“新板资金”）的警示函，则金基金董事长与新板资本被监管原因均与基金产品承诺保本收益相关。
根据天眼查信息显示，则金基金成立于2015年7月，经营范围为：受托对股权投资基金进行管理运作及提供相关咨询服务。
经厦门证监局披露显示，则金基金法定代表人、董事长、总经理谢腾，在担任“则金天星起航一号”新三板投资基金投资顾问过程中存在向投资者承诺保本保收益的情况。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款规定。因此厦门证监局决定对谢腾采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案。
另外新板资本作为则金天星起航一号新三板投资基金（以下简称“起航一号”）的管理人，也存在多个失职行为。
根据警示函披露显示，新板资本作为起航一号基金管理人，通过与则金基金签订委托基金管理协议，将起航一号实际募集、投资、管理和投资者维护工作交由则金基金从事，在开展基金管理、运用私募基金财产等过程中，未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
另外新板资本未对起航一号投资者风险承受能力进行测评，也未对起航一号进行风险评级。
以上情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十六条和第十七条的规定，对此深圳市证监局对新板资本采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。
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