深交所去年作出227份纪律处分
【深圳商报/读创讯】(记者 钟国斌)2020年，新证券法落地实施，以信息披露为核心的注册制改革平稳推进。深交所以纪律处分为重要抓手，强化事中事后监管，严肃惩处各类市场乱象和违法违规行为，全年共作出227份纪律处分决定书。其中，222份涉及上市公司监管，5份涉及债券监管。上市公司监管方面，处分上市公司120家次、中介机构责任人员4人次、其他责任人员706人次；债券监管方面，处分债券发行人5家次、责任人员10人次。
深交所紧盯信息披露“蹭热点”、资金占用、违规担保、未履行业绩承诺等市场关注度高、发生频率高的典型违规案件，深入推进科学监管、分类监管、专业监管、持续监管。227份纪律处分决定书中，涉及的违规行为集中在信息披露违规、规范运作违规、证券交易违规三个方面，数量占比约为42%、37%、21%。
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