罕见！证监会一口气密集公示29条投行违规处罚信息，“三中”、海通等头部券商遭点名

见习记者|陈靖

常在河边走，哪有不湿鞋。

近日，因屡屡触及红线，证监会密集处罚多家券商及其相关责任人。

4月6日晚间，证监会网站集中公布29条投行业务违规处罚信息，对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等行为采取监管措施，涉及中山证券、中信建投证券、中信证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、西部证券和五矿证券等10家券商，相关业务负责人被采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

全面注册制以来，持续强化中介机构“看门人”责任已成资本市场管理基调，投行业务违规处罚屡见不鲜。从本次券商被处罚的信息看，主要涉及对承销保荐项目情况核查不充分，未披露发行人实控人、子公司涉嫌行贿等事项。行业人士表示，相关监管信息的集中公示，向市场传递出持续强化券商等中介机构“看门人”责任的重要信息。

例如，中金公司开年便接证监会罚单。证监会对中金公司以及赵言、黄钦采两名保代出具警示函，主要原因为未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见。

2月7日，中信建投接到被证监会采取“监管谈话”的行政处罚，其在某IPO项目保荐过程中，对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表日后调整事项等情况的核查不充分，未按规定对发行人转贷事项发表专业意见，内部控制有效性不足。

同日，海通证券也被证监会采取“监管谈话”的措施，其在履行某重组上市项目持续督导职责过程中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查等。

此外，中山证券也成为近两年投行业务处罚的困难户。2月26日，证监会决定对其采取“责令改正”的措施。原因为中山证券在从事债券承销及受托管理业务过程中，就个别债券项目对发行人关联交易情况核查不充分，未对有关大额关联交易的审批程序及定价公允性关键问题作独立、审慎核查判断。

2020年12月21日，深交所还下发了对东莞证券、国信证券共计4名保荐代表人的监管处罚，而处罚原因均指向招股说明书存在信息披露违规问题。深交所称，东莞证券为奇德新材的保荐人，文斌、杨娜为东莞证券指定的项目保荐代表人。但是奇德新材的招股说明书存在多处数据调整且差异较大；多处事实披露与发行人实际情况不符；对于同一数据前后披露存在不一致的情形。

此外，多名保代一同接到罚单，更有多名责任人被采取“认定为不适当人选3个月(6个月)”“暂不受理与行政许可有关文件3个月”的监管措施。

其中，有6人于3月23日被证监会决定“暂不受理与行政许可有关文件3个月”：

赵鑫、王璟在担任二十一世纪空间技术应用股份有限公司IPO保荐代表人过程中，未勤勉尽责；肖涛，曹海毅保荐的凌云工业股份有限公司配股项目，发行人在证券发行上市当年营业利润较上年下滑50%以上;任家兴，陈雯保荐的江苏永鼎股份有限公司可转债项目，发行人在证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

自科创板、创业板全面注册制以来，多家头部券商因项目保荐“不力”遭点名批评。资本市场“看门人”一职遭到质疑，同时迎来了更强的监管。

2020年12月4日，中证业协发布实施《证券公司保荐业务规则》，其中提到的处罚力度明显加强，由于“失职”暂停保荐资格最长高达3年。

北京一家中型券商营业部负责人对界面新闻记者透露，2020年以来监管对券商合规要求愈加严格了，尤其是内部控制机制，经常会定期检查。总体来讲，监管部门执法趋严是一个比较好的发展趋势，有利于业内长期良性发展。监管趋严下，主办券商要想成为“优质”券商，还需要自主提高内部控制质量，从而提高排名，提升行业影响力。

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