高新科技企业登陆科创板的正确路径 — 浦发银行联手国泰君安举办科创板主题讲座

科创板试点注册制是当下资本市场最热门的话题。随着科创板进入开板前的冲刺阶段，如何抓住这一机遇也成为了每一位企业家、投资者需要关注和思考的问题。

4月29日下午，浦发银行携手国泰君安、深创投在深圳湾软件产业基地共同为200余家高新科技企业带来一场科创板的盛宴，面向到场的科技企业家、行业专家、业界精英通过主题演讲的方式分享观点和思考，从多个角度深入解读即将推出的科创板，进行头脑风暴思维碰撞。

镁光灯下，作为活动重磅环节，浦发银行深圳分行与国泰君安深圳分公司现场进行了合作框架协议签约仪式。按照规划，双方将聚焦科创板新机遇进行紧密沟通，实现优势互补，共同为科技企业搭建一条上市之路。

上市辅导篇

科创板上市规则解读

本次主题分享会由四个篇章构成，首先是由国泰君安投资银行董事总经理张力带来的《科创板及注册制政策简读》的主题分享。他从科创板创立背景以及监管制度、核心规则解读以及红筹企业的重点问题，全面地对当前热门的科创板话题进行梳理及解读。

张力对科创板创立背景及监管制度进行讲解，特别提到了科创板的核心是注册制，而注册制的核心则以信息披露为中心。他将科创板的规则概括为六大亮点，包括上市条件、上市审核及注册、定价机制、持续监管、交易机制和允许拆分上市。

在核心规则解读部分，他分享了科创板的审核与上市规则，只有面向符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业才有可能进入科创板。他利用六个“是否”为大家讲解如何快速地判断一家企业是否符合科创板定位。这六个“是否”为是否拥有自主知识产权；是否有完整的研发体系；是否有比较好的研发成果或研发专利，或国家机关颁发的奖励；是否形成相对竞争力；是否具备将经营成果转化为持续经营的条件；是否符合国家政策重点支持。这六条判断的规则有助于企业以及业务人员更准确地判断应该选择哪一个板块进行上市。

股权投资篇

科技企业资本运作之道

针对股权投资这一主题，深创投创业投资中心总经理乔旭东先生分享了“科技企业资本运作之道”，围绕科技企业的股权融资问题进行剖析。从创业到上市、从理论到实操，他为处于成长周期各个阶段的科技型企业深度解析了股权融资策略。

战略规划篇

从创业到科创板的战略规划

汇思达金融合伙人池强作为投融资行业资深的专家，拥有多年企业IPO及高科技企业股权投资及并购的经验，北京大学、清华大学以及香港理工EMBA总裁班/金融班特邀导师，在演讲中，他深入浅出地为创业企业指明了企业的战略发展规划。

金融服务篇

科创企业培育计划

在活动的最后一个篇章，浦发银行总行科技金融服务中心(深圳)副总经理葛亮先生对浦发银行特别推出的科技金融3.0方案暨科创板专属服务方案进行解读。浦发银行的金融服务涵盖高科技企业成长的每个阶段，企业在科创板上市前，针对股权结构优化、股权重组、海外股权私有化等需求，提供综合金融服务。企业科创板上市后，针对企业的行业整合需求，提供并购金融服务。同时，浦发银行还能为科创板的培育企业、辅导企业、报会企业以及上市企业提供千万级别的信用或类信用贷款。

●高屋建瓴

资本市场持续赋能科创企业

本次科创板专题讲座是浦发银行围绕科创板上市举办的系列活动之一。浦发银行深圳分行行长刘凌行长表示，科创板的诞生为商业银行的发展带来了新的机遇与挑战。在国家创新驱动发展战略指引下，在资本市场制度改革的机遇下，浦发银行将更加坚定地用创新金融服务于科技发展。

在各界看来，此次浦发银行科技金融服务中心与国泰君安等外部机构开展密切的合作，是顺应中央、国务院深化资本市场基础制度改革以及实现国家创新驱动发展战略，在金融服务创新上的又一重要尝试。在未来，浦发银行必将不断探索，深化为科创企业的金融服务，真正提升资本市场服务科技创新企业的能力。

(统筹/文字：卢亮)

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