北京银行收两张罚单共被罚4290万：涉销售虚假金融产品等

澎湃新闻 2021-01-01 09:41

北京银行领到千万元级别罚单。

2020年12月31日晚间，北京银保监局披露两张关于北京银行的罚单。

其中一张罚单显示，北京银行因对外销售虚假金融产品等11项违法违规行为，被北京银保监局责令改正，并罚款3940万元，另有19人被处以警告、罚款、取消任职资格、禁业等处罚。作出处罚的时间为2020年12月30日。

北京银行的主要违法违规案由包括：

1.对外销售虚假金融产品；2.出具与事实不符的单位定期存款开户证实书；3.关键业务环节管理失控；4.同城清算业务凭证要件信息不真实；5.印章管理混乱；6.重要岗位员工轮岗管理失效；7.岗位制衡与授权管理存在缺陷；8.员工行为管理失察；9.案件风险排查不力；10.内审报告存在重大遗漏；11.信贷业务管理不审慎。

在落实“双罚制”方面，有19人一同被罚。其中，对王义、谢威、杨晓飞分别给予禁止终身从事银行业工作的行政处罚；对刘月英、杨波、王琼、颜鹏、刘颖分别给予禁止3年内从事银行业工作的行政处罚；对毛燕、王蕾、辛欣、刘长喜、王燕分别给予禁止1年内从事银行业工作的行政处罚；对王欣给予取消终身董事、高级管理人员任职资格的行政处罚；对徐中兴、耿代路分别给予取消6年董事、高级管理人员任职资格的行政处罚；对王华强、李松、吴文杰分别给予警告并处50万元罚款的行政处罚。

另一张罚单显示，北京银行因下辖西单支行违规出具与事实不符的询证函回函、存款证明，北京银行现金管理业务以及西单支行内部控制存在缺陷等问题，被北京银保监局责令改正，并罚款350万元，有5人被不同程度处罚：对李娟、许文娟分别给予取消5年董事、高级管理人员任职资格的行政处罚；对穆童给予警告并处50万元罚款的行政处罚；对戴炜、林袁分别给予警告并处30万元罚款的行政处罚。罚单的落款时间为2020年12月23日。

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