华创证券东海证券同日被出具警示函 都是债券业务违规惹的祸

近期监管层频频出手，证监会江苏监管局（江苏证监局）官网信息显示，在1月23日江苏证监局分别给华创证券有限责任公司（下称华创证券）和东海证券股份有限公司（下称东海证券，832970.OC）出具了警示函。

江苏证监局对华创证券在江苏保千里视像科技集团股份有限公司（下称保千里）发行公司债券“16千里01”中的执业情况进行了检查，发现在尽职调查阶段，华创证券未采取有效手段对保千里实际控制人庄敏的对外投资信息进行核查，也未对部分大额其他应收款的形成原因、构成内容进行核查，未能勤勉尽责并保持应有的执业谨慎。

而且，在受托管理阶段，华创证券对保千里合同执行与约定严重不符、实物流与资金流明显不匹配的2.75亿元募集资金使用情况（实际被发行人原实际控制人占用）未予以充分关注，从而未进一步审慎核查并独立判断，导致最终未能识别并督促保千里纠正募集资金使用违规的情形。

根据2018年12月28日上交所发布的公告，称集中对*ST保千、*ST工新和*ST天业等三家公司的资金占用和违规担保行为作出处理，对有关责任人予以了顶格处分。其中提及，*ST保千实控人庄敏长期通过对外投资等方式套取公司资金，导致公司计提相关减值损失和坏账准备合计近73亿元。

江苏证监局认定，华创证券未严格遵守《执业行为准则》《尽调指引》，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。

在具体的处罚方面，江苏证监局决定对华创证券及公司副总经理兼投资银行部总经理叶海钢、团队负责人吴宏茗、该项目负责任人葛源、项目组成员沈伟采取出具警示函的监管措施。

“你们应加强内部管理，对存在的问题予以整改，并在2019年2月22日以前向我局提交整改报告。”江苏证监局称。

华创证券成立于2002年，注册地在贵州省贵阳市，上市公司华创阳安股份有限公司持有其97.44%的股份。根据证券业协会公布的2017年券商净资产排名中，华创证券以103.87亿元位居第44位。

同样因为债券业务收到警示函的还有东海证券。江苏证监局对东海证券作为顺风光电投资（中国）有限公司（下称顺风光电）发行公司债券“15顺风01”的受托管理人执业情况进行了延伸检查。

2015年11月27日，顺风光电将募集资金中2.71亿元划转至其全资孙公司上海顺能投资有限公司（下称上海顺能），上海顺能于2015年11月30日将该2.71亿元全额转借给上海世灏商贸发展有限公司。

江苏证监局认为，东海证券作为“15顺风01”的受托管理人，未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人上述违规行为。

而且，在东海证券出具的《顺风光电投资（中国）有限公司2015年非公开发行公司债券受托管理事务报告》中披露顺风光电募集资金专项账户运作合规，不存在挪用募集资金、将募集资金转借他人的行为。

依据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，江苏证监局决定对东海证券采取出具警示函的监管措施。并要求东海证券加强对《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的学习，增强守法合规意识，对存在的问题切实进行整改，并于2019年1月31日前向江苏证监局提交书面整改报告。

东海证券成立于1993年，并于2015年在新三板挂牌，注册地点在江苏省常州市。其第一大股东常州投资集团有限公司是东海证券的实际控制人。

根据证券业协会公布的2017年券商净资产排名中，东海证券以84.18亿元位居第58位。2018半年报显示，东海证券2018年上半年实现营收5.71亿元，同比减少36.29%；归母净利润亏损2228.21万元。

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