债券、资产证券化业务存在问题 开源证券被 证监部门出具警示函

本报讯（记者刘宁）继4个月前被中国证监会陕西监管局采取责令改正、监管谈话等监管措施之后，开源证券股份有限公司于近日再度被证监部门出具警示函。记者了解到，这已是该公司近两年以来第三次遭到监管措施处置。

根据陕证监措施字〔2019〕17号文，中国证监会陕西监管局指出开源证券在开展公司债券承销与受托管理、资产证券化业务中存在三项问题。首先，投资银行类业务专职内部控制人员数量不足，公司债券及资产证券化项目质量控制不到位；其次，公司债券项目存在未对债券发行人重要权益投资、对外担保、募集资金用途、债券担保人除发行人股权外的其他主要资产权利限制情况进行充分核查，未发现发行人报告期内个别年度未将实施控制的子公司纳入合并财务报表，尽职调查工作底稿不能有效支撑调查结论或与募集说明书披露信息不一致的问题；第三，未充分履行资产支持专项计划管理人职责，有的项目未按照专项计划账户监管协议约定获取基础资产相关收费账户对账单，未有效核查专项计划资产是否与其他资产混同以及被侵占、挪用，基础资产产生现金流的能力较募集说明书预测发生较大变化，未及时进行信息披露。

针对上述问题，中国证监会陕西监管局决定对开源证券予以警示，并责令公司完善投资银行业务管理制度，加强项目质量管控。

向前追溯，今年4月，开源证券股份有限公司曾因内部控制不完善、合规及风控体系存在缺陷等问题，被中国证监会陕西监管局对公司及相关高管人员采取了责令改正措施和采取监管谈话等监管措施。此前的2017年2月，开源证券管理的两项资产管理计划参与新股网下申购时，申报金额均超出资管计划现金总额，直接责任人被要求接受证监部门监管谈话。

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