被动减持未预先披露 *ST东南控股股东收监管函
作者：王兴亮
10月17日，*ST东南(002263)迎来第五个连续跌停，股价创下年内新低。截至午间收盘，公司股价收于跌停价1.22元，跌幅4.69%。记者注意到，深交所16日晚向公司控股股东下发监管函，原因是被动减持未预先披露减持计划，违反了减持新规。
深交所指出，9月10日，*ST 东南披露公告称，控股股东浙江大东南集团有限公司前期质押于东方证券的部分股份价格跌破平仓线，东方证券以集中竞价方式处置了部分股票，涉及股数334.37万股，占*ST东南总股本的0.178%。
大东南集团作为*ST东南的控股股东，未能在上述减持行为发生的15个交易日前预先披露减持计划，违反了相关规则。深交所表示，希望大东南集团充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
中国证券报记者了解到，此次大东南集团持有的上市公司股份遭被动减持，是受近期股票市场下跌影响，东方证券为防范自身风险而采取的股票平仓措施，并非大东南集团主观意愿。
在9月10日的公告中，*ST东南也承认，控股股东此次被动减持交易违反了证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和深交所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中的相关规定。
除了被深交所下发监管函，大东南集团还遭遇其他问题。16日晚，*ST东南还公告称，控股股东持有的1.15亿股公司股份被轮候冻结。截至目前，大东南集团持有*ST东南5.24亿股，占公司总股本的27.91%。其中质押股份数为3.58亿股，占公司总股本的19.06%，占其所持有公司总股数的68.30%；司法冻结股份数为4.07亿股，占公司总股本的21.68%，占其所持有公司总股数的77.70%；轮候冻结股份为1.15亿股股，占公司总股本的6.13%，占其所持有公司总股数的21.98%。
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