华创证券电话门查实研究员潘某三年禁入

深圳商报 2020-03-30 06:13

【深圳商报/读创讯】（记者钟国斌）针对华创证券电话会议“假专家”事件，证监会近日通报了最终调查处理结果，涉事券商和分析师均遭到处罚。

证监会表示，已完成相关调查核实工作，经查，潘文韬作为华创证券研究员，存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要，以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。华创证券对投资咨询业务管理不到位，内部审核程序未能及时发现上述问题，违反了合规管理有关规定。2020年3月27日，贵州证监局依法对华创证券研究员潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。